北海道財務局長(金仲)第63号 東 秀明 (いぶきアセットマネジメント)は、エース証券と業務委託契約を結び、内閣総理大臣の登録を 受け業務を行っております。

IFAとは

IFA(Independent Financial Advisor)
インディペンデント・ファイナンシャル・アドバイザー

  • 金融商品仲介業とは、金融商品取引業者から業務委託を受けた有価証券(上場株式、投資資信託、債券等)の売買の媒介(仲介)などを行う行為をいいます。
  • 金融商品仲介業者は法人・個人を問わず、金融商品取引業者と契約をしたのち、内閣総理大臣の登録を受けることで金融商品仲介業を行うことができます。(金融商品取引法(以下「法」といいます)第66条)
  • 現在は、登録金融機関への業務の委託も認められ、都市銀行・地方銀行や事業会社、保険代理店、会計士、税理士などによって実際に業務が行われています。
  • 取引の勧誘や申込の受付などの実際の業務は外務員資格を保有し外務員登録をした者のみが行うことができます。金融商品仲介業者は所属金融商品取引業者等と金融商品仲介業の業務委託契約を結び、顧客に対し商品の説明や勧誘を行います。
  • 金融商品仲介業者の業務内容は取引の勧誘等の事実行為に限定され、所属金融商品取引業者等の代理権は無く、直接契約を結ぶことはできません。また、金銭や有価証券の預託を受けることもできません。顧客の口座は所属金融商品取引業者等が保有・管理を行います。(法第66条の11・12・13)

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